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　　选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　21.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 A (AAA、 AA、A)、B (BBB、BB、B)、C ( CCC、CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。

　　A.C 级是正常经营状态的最低等级

　　B.评价分低于 60 分的证券公司，定为 D 类公司

　　C.B 类 BB 级及以上公司的评价记分应当高于 90 分

　　D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为 0 分，定为 E 类公司

　　22.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

　　A.—次性的

　　B.间隔的

　　C.持续性的

　　D.定期的

　　23.洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

　　A.社会经济活动

　　B.信用

　　C.时间

　　D.地域

　　24.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过( ),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的( )。

　　A.半年;两倍

　　B.半年;三倍

　　C. 一年;两倍

　　D.—年;三倍

　　25. 证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东(大)会

　　D.高级管理人员

　　26.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起( )个、( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具休措施和期限。

　　A.3;1

　　B.5;1

　　C.5;3

　　D.7;5

　　27.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是()。

　　A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

　　B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST 股票)的产品申请开立证券账户;产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

　　C.为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、自管计划或员工持股计划存续期，且一般不得超过 5 年

　　D.产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务， 监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国结算公司报告

　　28.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当( )。

　　A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

　　B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

　　C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

　　D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

　　29.下列说法，错误的是( )。

　　A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

　　B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

　　C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

　　D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

　　30.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法错误的是( )。

　　A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易

　　B.会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司) 不得共有席位

　　C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

　　D.未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

　　31.下列说法错误的是()。

　　A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

　　B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

　　C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

　　D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

　　32.下列说法，错误的是( )。

　　A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

　　C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

　　D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

　　33.甲公司注册资本 150 万元人民币，现有 3 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1 名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是()。

　　A.甲公司还需增资至少 50 万元人民币

　　B.甲公司还需增资至少 50 万元人民币，且招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少 2 名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和 1 名取得证券投资从业资格的高级管理人员

　　34.下列选项中，错误的是()。

　　A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

　　B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

　　C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

　　D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

　　35.下列说法，错误的是()。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

　　B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

　　C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书而通知方式提出解除协议

　　D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　36.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

　　A.12

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 48

　　37.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是( )。

　　A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信

　　息进行独立判断

　　B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

　　C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

　　D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

　　38.证券公司从事发行上市保荐业务，应向( )申请保荐机构资格。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　39.下列说法中，错误的是()。

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

　　B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人也应当尽量迎合或者满足

　　D.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

　　40.下列说法中错误的是( )。

　　A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

　　D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、 评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

　　21.【答案】C

　　【解析】考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。B 类 BB 级及以上 公司的评价计分应当高于 100分。

　　22.【答案】A

　　【解析】考查证券公司对客户身份识别的基本要求。

　　23.【答案】D

　　【解析】考查洗钱风险评估指标体系的要求。

　　24.【答案】A

　　【解析】考查开展客户风险等级划分的基本要求。

　　25.【答案】A

　　【解析】考查风险控制指标报告的有关要求。

　　26.【答案】A

　　【解析】考查风险控制指标报告的有关要求。

　　27.【答案】C

　　【解析】考查《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的有关规定。选项 C，其存续期一般不得超过 3 年。

　　28.【答案】D

　　【解析】考查不合格账户业务的认定与规范。

　　29.【答案】D

　　【解析】考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项 D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。

　　30.【答案】C

　　【解析】席位的定义及一般规定。会员〈证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项 C 错误。

　　31.【答案】B

　　【解析】考查证券经纪业务的主要风险。

　　32.【答案】C

　　【解析】考查证券投资顾问和发布证券研究报告的概念和区别。证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议， C 选项错误。

　　33.【答案】C

　　【解析】考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有 100 万元以上的注册资本。

　　34.【答案】B

　　【解析】考查信息隔离墙机制。B 项中的时间应该为 10 日内。

　　35.【答案】A

　　【解析】考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。

　　36.【答案】C

　　【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因

　　涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

　　37.【答案】D

　　【解析】财务顾问在开始工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见，但应对其进行必要的审慎核查，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断。 A 选项错误。进行了充分的内部核查和尽职调查基础上，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C 选项应该加盖财务顾问单位公章。

　　38.【答案】C

　　【解析】按照证券发行保荐业务的一般规定，证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

　　39.【答案】C

　　【解析】保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

　　40.【答案】B

　　【解析】保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

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