点击查看：2019年证券从业《法律法规》模考训练题汇总

　　1、诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　2、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额，30应%当由的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正确答案： A

　　【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　3、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案： C

　　【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　4、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A、非法集资类犯罪

　　B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案： D

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　5、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

　　A、经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D、中国证监会规定的其他条件

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　6、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： C

　　【专家解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　7、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A、2个

　　B、3个

　　C、4个

　　D、5个

　　正确答案： D

　　【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　8、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、[35%]

　　B、[50%]

　　C、[75%]

　　D、[90%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　9、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

　　A、单位

　　B、自然人

　　C、复杂客体

　　D、简单客体

　　正确答案： A

　　【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

　　10、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

　　A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化

　　正确答案： B

　　【专家解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容，B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　11、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

　　A、登记结算公司

　　B、中国证监会

　　C、沪深交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： D

　　【专家解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

　　12、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、4个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

　　13、()用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

　　A、转融通专用资金账户

　　B、转融通担保资金账户

　　C、转融通资金交收账户

　　D、转融通担保证券账户

　　正确答案： A

　　【专家解析】转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

　　14、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处()以下的罚款。

　　A、5万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： B

　　【专家解析】公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

　　15、利用未公开信息交易的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、15年

　　正确答案： B

　　【专家解析】利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　16、我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

　　17、下列说法错误的是()。

　　A、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料

　　B、国务院期货监督管理机构无权要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料

　　C、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，其他有关部门和单位应当给予支持和配合

　　D、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金

　　正确答案： B

　　【专家解析】国务院期货监督管理机构在必要时可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

　　18、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是()。

　　A、建立专用自营账户

　　B、将自营账户借给他人使用

　　C、使用他人名义变相自营

　　D、使用非自营席位账外自营

　　正确答案： A

　　【专家解析】在自营账户的审核和稽核制度中，禁止性行为包括：建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

　　19、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。

　　A、警示

　　B、行为内通报批评、公开谴责

　　C、移送相关监管部门

　　D、移送司法机关

　　正确答案： B

　　【专家解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　20、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、4名

　　D、5名

　　正确答案： D

　　【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

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