点击查看：2019年证券从业《法律法规》模考训练题汇总

　　41、下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

　　A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

　　B、证券公司在资产管理业务中管理不善

　　C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

　　D、证券公司高级管理人员营私舞弊

　　正确答案： D

　　【专家解析】管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。

　　42、向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，构成变相公开发行股票。

　　A、150人

　　B、50人

　　C、100人

　　D、200人

　　正确答案： D

　　【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

　　43、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　44、持有公司()以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[30%]

　　正确答案： A

　　【专家解析】持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　45、公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A、1个月

　　B、2个月

　　C、3个月

　　D、4个月

　　正确答案： D

　　【专家解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　46、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是()。

　　A、购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B、购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C、购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65%

　　D、购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　正确答案： D

　　【专家解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　47、下列不属于上市证券的是()。

　　A、人民币普通股

　　B、基金券

　　C、人民币优先股

　　D、国债

　　正确答案： C

　　【专家解析】上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。

　　48、下列选项不属于内幕信息的是()。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的30%

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　49、证券公司及其从业人员的下列行为中不属于损害客户利益欺诈的是()。

　　A、没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　B、挪用客户所委托买卖的证券

　　C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D、利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

　　正确答案： D

　　【专家解析】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。

　　50、()的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾5年

　　B、净资产低于实收资本的50%

　　C、到期清偿债务

　　D、有负债达到净资产的30%

　　正确答案： B

　　【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2019证从报考资讯

下载2019核心考点讲义

了解2019各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

　　相关推荐：

　　2019年证券从业资格考试必做试题汇总(各科目）

　　关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧特别策划：证券从业资格考试报考指南