点击查看：2019年证券从业《法律法规》精选试题汇总

　　41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C、证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D、法律规定的其他情形

　　正确答案： C

　　【专家解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　42、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　43、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

　　A、票面利率

　　B、市场利率

　　C、债券面额

　　D、债券发行人

　　正确答案： B

　　【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

　　44、证券交易通常都必须遵循()。

　　A、公开、公平、诚实信用原则

　　B、公开、真实、公正原则

　　C、公开、公平、公正原则

　　D、公平、真实、诚实信用

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

　　45、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A、[2/3]

　　B、[1/3]

　　C、[1/2]

　　D、[3/4]

　　正确答案： A

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

　　46、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、5名

　　D、10名

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　47、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　48、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

　　A、5000万元

　　B、8000万元

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： A

　　【专家解析】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　49、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。

　　A、民事责任

　　B、刑事责任

　　C、法律责任

　　D、经济责任

　　正确答案： B

　　【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　50、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： C

　　【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2019证从报考资讯

下载2019核心考点讲义

了解2019各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

　　相关推荐：

　　2019年证券从业资格考试必做试题汇总(各科目）

　　关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧特别策划：证券从业资格考试报考指南