21、证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。

　　A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据

　　B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核 的参考

　　C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

　　D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

　　22、证券市场监管的意义是( )。

　　A、保障广大投资者权益的需要 B、维护市场良好秩序的需要 C、发展和完善证券市场体系的需要

　　D、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

　　23、证券市场监管的原则是( )。

　　A、依法监管原则 B、保护投资者利益原则

　　c、“三公”原则 D、监督与自律相结合的原则

　　24、证券市场监管的手段有( )。

　　A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、市场手段

　　25、证券市场监管机构包括( )。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、国务院证券监督管理机构的派出机构

　　c、证券登记结算公司

　　D、行业协会

　　26、“合格境外机构投资者(QFII)·的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。

　　A、市场监管部 B、机构监管部

　　c、基金监管部 D、证券公司风险处置办公室

　　27、欺诈客户行为包括( )。

　　A、违背客户的委托为其买卖证券

　　B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　c、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名 义买卖证券

　　D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投 资者的信息

　　28、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。

　　A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并 报国务院证券监督管理机构备案

　　B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权

　　c、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行 使决定权

　　D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止 其公司债券上市交易行使决定权

　　29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。

　　A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利 益输送

　　B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 c、挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　30、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。

　　A、从业人员的资格管理与后续职业培训

　　B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职 业培训

　　C、制定从业人员的行为准则和道德规范 D、规范业务，制定业务指引