一、单选题(每小题1分，共12分)

　　1、 对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D.由基金管理人召集

　　标准答案： a

　　2、 对基金管理人的概念认识错误的是( )。

　　A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

　　B.设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　标准答案： b

　　3、 基金管理人不得有下列( )行为。

　　A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

　　C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　标准答案： b

　　4、 有下列情形之一的，基金管理人职责终止( )。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　标准答案： b

　　5、 我国(证券投资基金法)规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A.实力雄厚的证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.商业银行

　　D.基金公司

　　标准答案： c

　　6、 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。

　　A.是委托人、受益人与受托人的关系

　　B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

　　C.是所有者和经营者之间的关系

　　D.是相互制衡的关系

　　标准答案： d

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