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2011证券从业资格考试《基础知识》冲刺模拟(4)

2011年证券从业资格最后一次考试将于2011年11月26—27日举行,为了帮助大家更好的把握这最后一次机会,考试吧证券从业资格考试频道将持续为大家提供“2011证券从业资格考试冲刺模拟系列”试题,希望能够对大家有所帮助!
第 1 页:单选题
第 8 页:多选题
第 15 页:判断题

  21.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由(  )受理。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.国务院

  D.中国人民银行

  A

  22.NASDAQ综合指数是按每个公司的(  )来设定权重的。

  A.资产总值

  B.资产净值

  C.市场价值

  D.票面价值

  C

  23.基金的托管费用通常(  )计算并累计。

  A.逐日

  B.逐周

  C.逐月

  D.逐年

  A

  24.关于证券经纪业务叙述错误的是(  )。

  A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

  B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

  C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

  D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

  A

  25.对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为(  )。

  A.实值期权

  B.虚值期权

  C.平价期权

  D.卖出期权

  A

  市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。

  26.股票从性质上看,是一种( )证券。

  A.物权证券

  B.债权证券

  C.综合权利证券

  D.既是物权证券又是债权证券

  C

  27.1918年夏天成立的(  ),是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

  A.北平证券交易所

  B.上海证券物品交易所

  C.青岛物品交易所

  D.天津市企业交易所

  A

  28.下列关于金融期货与金融期权的比较,正确的是(  )。

  A.一般而言,金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

  B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

  C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系

  D.金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权交易中,期权的购买者,无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金

  D

  29.目前, (  )已经成为最大的衍生交易品种。

  A .按名义金额计算的互换交易

  B .按实际金额计算的互换交易

  C .远期利率协议

  D .金融期货合约

  A

  30.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(  )。

  A.财政部和中国证监会

  B.国有资产管理局和中国证监会

  C.司法部和中国证监会

  D.中国人民银行和中国证监会

  A

 

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