21.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是(　　)。

　　A.A股价格最小变动单位为O.01元人民币

　　B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

　　C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

　　D.基金计价单位为每份基金价格

　　B

　　深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。

　　22.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.摸清风险底数

　　B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

　　C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

　　D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

　　C

　　23.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的(　　)，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

　　A.《证券公司管理暂行办法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D.《证券公司监管条例》

　　D

　　24.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的(　　)所决定的。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.风险性

　　D.投机性

　　A

　　金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。

　　25.20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括(　　)。

　　A.期权

　　B.期货

　　C.互换

　　D.远期

　　D

　　26. 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

　　A.上海浦东新区

　　B.天津滨海新区

　　C.青岛四方新区

　　D.深圳光明新区

　　B

　　27.公债最初仅仅是政府(　　)的手段。

　　A.筹措资金

　　B.扩大公共事业开支

　　C.弥补赤字

　　D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　C

　　最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。

　　28.股票证明了股东权利，这表明股票是(　　)。

　　A.有价证券

　　B.要式证券

　　C.证权证券

　　D.资本证券

　　C

　　设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券;证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。

　　29.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为(　　)。

　　A.建业股息

　　B.股票股息

　　C.资本利得

　　D.资本增值收益

　　A

　　30.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是(　　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　B

　　证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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