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2012证券从业考试《基础知识》第二章习题及答案

第 1 页:一、单项选择题
第 2 页:二、多项选择题
第 3 页:三、判断题

  三、判断题

  1.行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。( )

  2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预,相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。()

  3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

  4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

  5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人,只要承认协会章程,遵守协会各项规则,均可申请成为证券业协会会员。()

  6.证券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。( )

  7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚,但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。()

  8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()

  9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

  参考答案

  1—10 BADCB AACBD

  1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

  1—9 BBAAB ABBB

 

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