判断题答案

　　1.【答案详解】B。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。

　　2.【答案详解】A。略

　　3.【答案详解】B。转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变化是发行在外的总股数增加了。

　　4.【答案详解】A。虽然证券市场可分为场内和场外市场，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。

　　5.【答案详解】B。2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

　　6.【答案详解】B。公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的股票。

　　7.【答案详解】B。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。题中描述的为货币证券的概念。

　　8.【答案详解】B。证券发行市场是证券交易市场的基础和前提;证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。

　　9.【答案详解】B。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。

　　10.【答案详解】A。本题是对开放式基金相关内容的考查。

　　11.【答案详解】B。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的贴面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。虚拟资本的变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　12.【答案详解】B。证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

　　13.【答案详解】B。储蓄国债(电子式)从开始发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息。财政部于指定付息日或到期日通过试点商业银行向投资者支付利息和本金。

　　14.【答案详解】B。设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生;证权证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

　　15.【答案详解】A。在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一揽子”股票，而LOF则是与投资者交换现金。

　　16.【答案详解】B。记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。

　　17.【答案详解】B。外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　18.【答案详解】A。略

　　19.【答案详解】B。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　20.【答案详解】B。普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为股权登记日。

　　21.【答案详解】A。嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(主合同)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等。

　　22.【答案详解】B。按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。

　　23.【答案详解】A。本题是对保证金制度的考查。

　　24.【答案详解】A。根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额(溢价发行)，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　25.【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　26.【答案详解】A。详细内容见《刑法》第一百八十一条。

　　27.【答案详解】B。认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越大。

　　28.【答案详解】A。略

　　29.【答案详解】B。因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险是市场风险。题中描述的是操作风险。

　　30.【答案详解】B。货币国债可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值而发行。

　　31.【答案详解】A。略

　　32.【答案详解】B。金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　33.【答案详解】B。题中所描述的为“G股”。S股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。

　　34.【答案详解】B。可赎回优先股票的价格一般是在发行时规定的.通常高于股票价值，不是根据市场价格确定的。

　　35.【答案详解】B。可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。

　　36.【答案详解】B。基金持有人未进行选择的.基金管理人应支付现金。

　　37.【答案详解】B。在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。

　　38.【答案详解】A。略

　　39.【答案详解】A。非累积优先股票是指股息当年结算、不能累积发放的优先股.如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将不予累计计算，优先股股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。

　　40.【答案详解】A。本题是对我国的债券指数与基金指数知识的考查。

　　41.【答案详解】B。目前，我国的基金全部是契约型基金。

　　42.【答案详解】A。略

　　43.【答案详解】B。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，上市公司按三级分类，分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和中类。海通证券公司(600837)应列为“金融、保险业门类”(1)、“证券、期货业大类”(121)、“综合类证券公司中类”(12121)。

　　44.【答案详解】B。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式

　　基金一般在每个交易日连续公布。

　　45.【答案详解】B。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。

　　46.【答案详解】A。略

　　47.【答案详解】A。公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用。缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　48.【答案详解】A。2004年5月，中小企业板块被国务院批准在深圳证券交易所主板市场内设立。上交所无该板块。

　　49.【答案详解】A。略

　　50.【答案详解】A。本题是对股票价格指数知识的考查。

　　51.【答案详解】A。略

　　52.【答案详解】A。Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

　　53.【答案详解】B。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。

　　54.【答案详解】A。略

　　55.【答案详解】A。本题是对股票价格平均数的考查。

　　56.【答案详解】A。略

　　57.【答案详解】A。债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

　　58.【答案详解】B。货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。

　　59.【答案详解】B。基金估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　60.【答案详解】B。金融期货的交易者权利与义务对称;金融期权的交易者权利与义务不对称，其中买方只有权利无义务，卖方只有义务无权利。