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2013证券从业资格考试市场基础知识第四章测试习题

  参考答案及解析

  一、单项选择题

  1.C

  [解析]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露:(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;(2)基金募集情况;(3)基金份额上市交易公告书;(4)基金资产净值、基金份额净值;(5)基金份额申购、赎回价格;(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;(7)临时报告;(8)基金份额持有人大会决议;(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;(11)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。故选C。

  2.B

  [解析]投资基金与股票、债券的区别主要体现在以下几方面:投资者地位不同;风险程度不同;收益情况不同;投资方式不同;价格取向不同;投资回收方式不同。故选B。

  3.A

  [解析]契约型基金和公司型基金是按基金的组织形式对基金进行的分类;封闭式基金和开放式基金是按基金的运作方式对基金进行的分类;国债基金、股票基金、货币市场基金是按基金的投资标的对基金进行的分类;成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按投资目标对基金进行的分类。

  4.C

  [解析]在公司型基金中,认购基金的投资者,既是基金的持有人,也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中,基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系,前者并不是后者的股东。

  5.A

  [解析]货币市场基金仅投资于货币市场工具,不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。故选A。

  6.A

  [解析]管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。

  7.B

  [解析]设立基金管理公司,除应具备法律规定的条件,还需经国务院证券监督管理机构批准,而不是国务院批准。故选B。

  8.C

  [解析]我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。故选C。

  9.D

  [解析]基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负债价值最终确定基金份额净值。

  10.A

  [解析]平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。

 

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