三、是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)

　　1. 证券市场的形成离不开信用制度的发展。

　　正确答案是：是

　　2. 我国《证养法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

　　正确答案是：否

　　3. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　正确答案是：是

　　4. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

　　正确答案是：否

　　5. 对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。

　　正确答案是：是

　　6. 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

　　正确答案是：是

　　7. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

　　正确答案是：是

　　8. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。

　　正确答案是：是

　　9. 一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。

　　正确答案是：否

　　10. 证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。

　　正确答案是：否

　　11. 债券是一种虑拟资本，是实际运用的真实资本的证书。

　　正确答案是：是

　　12. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　正确答案是：是

　　13. 公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。

　　正确答案是：否

　　14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

　　正确答案是：是

　　15. 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。

　　正确答案是：是

　　16. 根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　正确答案是：是

　　17. 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。

　　正确答案是：否

　　18. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。

　　正确答案是：是

　　19. 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

　　正确答案是：是

　　20. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。

　　正确答案是：否

　　21. 无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。

　　正确答案是：否

　　22. 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

　　正确答案是：否

　　23. 证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

　　正确答案是：是

　　24. 证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。

　　正确答案是：是

　　25. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。

　　正确答案是：是

　　26. 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。

　　正确答案是：否

　　27. 通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。

　　正确答案是：否

　　28. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。

　　正确答案是：否

　　29. 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产

　　正确答案是：是

　　30. 货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。

　　正确答案是：是

　　31. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

　　正确答案是：否

　　32. 存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。

　　正确答案是：否

　　33. 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

　　正确答案是：是

　　34. 证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担。

　　正确答案是：是

　　35. 近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。

　　正确答案是：是

　　36. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满，8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。

　　正确答案是：是

　　37. 不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。

　　正确答案是：是

　　38. 记帐式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

　　正确答案是：是

　　39. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

　　正确答案是：否

　　40. 证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。

　　正确答案是：是

　　41. 我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。

　　正确答案是：是

　　42. 证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。

　　正确答案是：否

　　43. 美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

　　正确答案是：否

　　44. 中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施。

　　正确答案是：是

　　45. 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。

　　正确答案是：否

　　46. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。

　　正确答案是：是

　　47. 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

　　正确答案是：是

　　48. 基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

　　正确答案是：否

　　49. 中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。

　　正确答案是：否

　　50. 证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人，必须经过证监会批准。

　　正确答案是：是

　　51. 证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

　　正确答案是：否

　　52. 证券市场是价值直接交换的场所。

　　正确答案是：是

　　53. 金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。

　　正确答案是：是

　　54. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。

　　正确答案是：否

　　55. 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一

　　正确答案是：是

　　56. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

　　正确答案是：否

　　57. 结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。

　　正确答案是：是

　　58. 美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。

　　正确答案是：是

　　59. 发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。

　　正确答案是：是

　　60. 债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　正确答案是：是