41、下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是(　　)。

　　A.明确提出了风险管理和内部控制制度

　　B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

　　C.对证券公司设立的章程进行了修改

　　D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩

　　42、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务(　　)。

　　A.财务账户分开、业务人员合一

　　B.业务人员分开、财务账户统一

　　C.业务人员、财务账户均应分开

　　D.业务人员、账户财务均可合一

　　43、世界上第一个股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷兰的阿姆斯特丹

　　B.英国的伦敦

　　C.美国的纽约

　　D.德国的柏林

　　44、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

　　A.70%

　　B.75%

　　C.80%

　　D.85%

　　45、证券登记结算公司的名称中应当标明(　　)字样。

　　A.有限责任公司

　　B.证券登记结算

　　C.股份有限公司

　　D.证券公司

　　46、证券市场的基本功能不包括(　　)。

　　A.筹资功能

　　B.定价功能

　　C.保值增值功能

　　D.资本配置功能

　　47、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是(　　)元。

　　A.15

　　B.7.5

　　B.17

　　D.30

　　48、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等(　　)只LOF在深圳证券交易所上市交易。

　　A.10

　　B.13

　　C.15

　　D.20

　　49、债券基金收益与市场利率的关系是(　　)。

　　A.同方向变动

　　B.反方向变动

　　C.无关的

　　D.不确定的

　　50、政府债券的最初功能是(　　)。

　　A.弥补财政赤字

　　B.筹措建设资金

　　C.便于调控宏观经济

　　D.便于金融调控

　　51、审计委员会应当由(　　)担任召集人。

　　A.董事长

　　B.监事会

　　C.最大股东

　　D.独立董事

　　52、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于(　　)。

　　A.特种国债

　　B.赤字国债

　　C.建设国债

　　D.战争国债

　　53、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为(　　)。

　　A.资本利得

　　B.红利

　　C.资本增值收益

　　D.股票股息

　　54、以下情况中，开放式基金(　　)能提前终止基金运行。

　　A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

　　B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

　　C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

　　D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

　　55、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为(　　)元。

　　A.2400

　　B.1000

　　C.1500

　　D.666.7

　　56、证券交易价格是通过(　)得以确定的。

　　A.证券商与投资者协商

　　B.一级市场上的公开竞价

　　C.证券供求双方共同作用

　　D.发行公司与证券商协商

　　57、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是(　　)。

　　A.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动

　　B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　C.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

　　D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

　　58、公认的最早的基金机构是(　　)。

　　A.英国信托基金

　　B.英国皇家信托组织

　　C.英国国际信托组织

　　D.海外和殖民地政府信托组织

　　59、只能在期权到期日行使的期权是(　　)。

　　A.看涨期权

　　B.看跌期权

　　C.欧式期权

　　D.美式期权

　　60、公债的最初功能是(　　)。

　　A.弥补财政赤字

　　B.筹措建设资金

　　C.便于调控宏观经济

　　D.便于金融调控

关注"证券从业"官方微信，获取考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2016年银行从业资格考试公共基础冲刺练习题汇总

　　历年银行专业资格考试真题及答案|解析|估分|下载

　　2016银行专业资格考试公司信贷章节练习试题汇总|银行专业报考指南专题

　　2016上半年银行资格考试准考证打印时间/银行业专业资格考试时间