11、 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。

　　A. 20,50

　　B. 20,60

　　C. 30,50

　　D. 30,60

　　标准答案： d

　　解　　析：对收购要约有效期的考查。收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。

　　12、 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。

　　A. 6，最后一次签署之日

　　B.3，第一次签署之日

　　C.6，最后一次签署次日

　　D.3，第一次签署次日

　　标准答案： a

　　13、 上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。

　　A.成交金额

　　B.被投资企业的资产总额

　　C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者

　　D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

　　标准答案： c

　　解　　析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。

　　14、 可转债到期末转股的发行人应当于期满后( )个工作日内偿还本息。

　　A. 2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　标准答案： b

　　解　　析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。

　　15、 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。

　　A. 5,5

　　B. 3,3

　　C. 3,5

　　D. 5,3

　　标准答案： a

　　16、 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.20

　　B.30

　　c.60

　　D. 100

　　标准答案： c

　　解　　析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　17、 管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　标准答案： b

　　解　　析：对上市时管理层股东的理解。管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

　　18、 国际推介的对象主要是( )。

　　A.个人投资者

　　B.机构投资者

　　C.政府机构

　　D.监管部门

　　标准答案： b

　　19、 ( )不是政策性银行金融债券的发行人。

　　A.中国农业发展银行

　　B.中国进出口银行

　　C. 中信银行

　　D.国家开发银行

　　标准答案： c

　　解　　析：1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。

　　20、 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

　　A.发行定价

　　B.配售

　　C.上网竞价

　　D.议购

　　标准答案： b

　　相关推荐：

　　2010年12月证券从业资格考试冲刺通关必备

　　2010年12月证券从业资格考试准考证打印入口