二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)

　　1.上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意(　　)。

　　A.增加、撤回或更换

　　B.更换

　　C.撤回

　　D.增加

　　2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括(　　)。

　　A.公司章程

　　B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

　　C.验资报告和托管证明文件

　　D.股东大会关于申请上市的决议

　　3.上市公司增发新股过程中的信息披露包括(　　)。

　　A.《网上路演公告》

　　B.《发行公告》

　　C.《上市公告书》

　　D.《招股意向书》

　　4.上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对(　　)作出决议。

　　A.转股期

　　B.发行数量

　　C.募集资金用途

　　D.转股价格的确定和修正

　　5.首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介(　　)。

　　A.发行人的股东

　　B.承销费用

　　C.发行人的主要财务数据

　　D.募股资金主要用途

　　6.上市公司(　　)，不得对外发布公司未披露信息。

　　A.监事非经董事会书面授权

　　B.董事非经监事会书面授权

　　C.监事非经监事会书面授权

　　D.董事非经董事会书面授权

　　7.有下列(　　)情况之一的，公司应当修改章程。

　　A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

　　B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

　　C.董事会决定修改章程

　　D.股东大会决定修改章程

　　8.首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的(　　)。

　　A.认购办法

　　B.认购地点

　　C.认购时间

　　D.认购者名单

　　9.证券公司申请发行债券，股东(大)会应对(　　)做出专项决议。

　　A.决议有效期

　　B.募集资金的用途

　　C.担保

　　D.发行期限

　　10.证券公司债券的发行人可聘请(　　)担任债权代理人。

　　A.托管银行

　　B.律师事务所

　　C.基金管理公司

　　D.信托投资公司

　　11.下列关于可转债担保的描述，正确的有(　　)。

　　A.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

　　B.证券公司不得作为发行可转债的担保人，但上市公司可作为发行可转债的担保人

　　C.担保范围仅包括可转债的本金及利息

　　D.以保证方式提供担保的应为连带责任担保

　　12.反收购管理层防卫策略有(　　)。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落伞策略

　　C.银降落伞策略

　　D.积极向其股东宣传反收购的思想

　　13.首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的(　　)。”

　　A.律师

　　B.股票经纪人

　　C.会计师

　　D.其他专业顾问

　　14.下列属于证券公司定向发行债券要求的有(　　)。

　　A.最近一年盈利

　　B.最近两年内未发生重大违法违规行为

　　C.最近二期末经审计的净资产不低于10亿元

　　D.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　15.以下非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有(　　)。

　　A.通过竞价方式确定的投资者

　　B.上市公司控股股东

　　C.董事会拟引入的境内战略投资者

　　D.通过认购取得上市公司控股权的投资者

　　16.在香港创业板上市的企业，发行人必须依据(　　)法律正式注册成立。

　　A.中国内地

　　B.中国台湾

　　C.中国香港

　　D.百慕大或开曼群岛

　　17.在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有(　　)。

　　A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

　　B.关于前次募集资金使用情况的专项报告

　　C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

　　D.关于发行人内部控制制度的鉴证报告

　　18.下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有(　　)。

　　A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售

　　B.上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式

　　C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销

　　D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

　　19.保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括(　　)。

　　A.保荐协议

　　B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列人保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

　　C.上市保荐书

　　D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

　　20.布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有(　　)。

　　A.存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制的借入或贷出

　　B.在期权到期日前，股票无股息支付

　　C.期权是美式期权

　　D.股票可被自由买进或卖出

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