三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

　　1.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 (　　)

　　2.在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。 (　　)

　　3.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 (　　)

　　4.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 (　　)

　　5.金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。 (　　)

　　6.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 (　　)

　　7.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 (　　)

　　8.证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。 (　　)

　　9.证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。 (　　)

　　10.从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。 (　　)

　　11.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。 (　　)

　　12.市场禁入者可以开立基金账户。 (　　)

　　13.凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。 (　　)

　　14.股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。 (　　)

　　15.根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。 (　　)

　　16.股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率(省略百分号)为报价单位。(　　)

　　17.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 (　　)

　　18.委托的内容有多项，正确填写委托单或输人委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。 (　　)

　　19.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。 (　　)

　　20.对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。(　　)

　　21.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。 (　　)

　　22.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 (　　)

　　23.沪深证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。(　　)

　　24.网上增发新股采用累计投标询价方式时，如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，则仍按发行价发售给投资者。 (　　)

　　25.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 (　　)

　　26.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 (　　)

　　27.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 (　　)

　　28.印花税由证券交易的买卖双方分别交付。 (　　)

　　29.目前B股印花税按成交金额的4‰比例计收。 (　　)

　　30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 (　　)

　　31.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 (　　)

　　32.“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司，批准其从事证券自营业务，具有法律效力的证明文件。 (　　)

　　33.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 (　　)

　　34.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。 (　　)

　　35.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 (　　)

　　36.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕人员。(　　)

　　37.证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。 (　　)

　　38.在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交割、交收问题。 (　　)

　　39.结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。 (　　)

　　40.法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义或经法人授权在证券登记机构开立资金往来账户，籍此办理证券交易的清算交收。 (　　)

　　41.特约日交收是指证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交割、交收。 (　　)

　　42.证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。 (　　)

　　43.非交易过户可免交印花税。 (　　)

　　44.因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 (　　)

　　45.目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。 (　　)

　　46.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。 (　　)

　　47.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。(　　)

　　48.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。(　　)

　　49.回购交易申报无数量限制。 (　　)

　　50.债券回购业务标准券的折算率，是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。 (　　)

　　51.证券营业部的业务操作原则是证券营业部业务人员必须遵守的行为准则。 (　　)

　　52.证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。 (　　)

　　53.根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。 (　　)

　　54.证券营业部的服务器故障包括钱龙、宏汇等分析软件故障。 (　　)

　　55.证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。 (　　)

　　56.财务收支与成本是证券营业部财务管理的重要内容。 (　　)

　　57.证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。 (　　)

　　58.证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。 (　　)

　　59.证券投资风险的系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而引起证券市场上所有证券价格波动的风险。 (　　)

　　60.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。 (　　)

　　61.在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 (　　)

　　62.风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 (　　)

　　63.证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 (　　)

　　64.A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。 (　　)

　　65.B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。 (　　)

　　66.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。 (　　)

　　67.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。 (　　)

　　68.上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。 (　　)

　　69.对于实物债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。 (　　)

　　70.对于债券和标准券，上海证券登记结算公司均按债券结算主席位为单位进行结算。 (　　)

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