41.欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易

　　经验与知识进行评估

　　A.投资者合规性

　　B.销售适当性

　　C.产品合规性

　　D.收益稳定性

　　【参考答案】B

　　42.以下属于我国场内市场的是( )。

　　A.区域性股权交易市场

　　B.中小企业板

　　C.券商柜台市场

　　D.私募基金市场

　　【参考答案】B

　　43.关于股票价格指数期货的说法，错误的是( )。

　　A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

　　C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　【参考答案】C

　　44.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择 C 选项。

　　45.当利率看跌时，可以( )

　　Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

　　Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【参考答案】C

　　46..政府债券的举债主体包括( )

　　Ⅰ.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　　Ⅲ.国有企业

　　Ⅳ.国有金融机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】C

　　47.简单算术股价平均数的缺点有( )

　　Ⅰ.计算复杂

　　Ⅱ.没有考虑权数

　　Ⅲ.计算结果不精确

　　Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【参考答案】D

　　48.中国证券登记结算有限责任公司具体负责( )

　　Ⅰ.证券账户的设立

　　Ⅱ.结算账户的设立

　　Ⅲ.证券的存管和过户

　　Ⅳ.证券和资金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【参考答案】C

　　49.关于期货交易，下列说法正确的是( )

　　Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

　　Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收

　　Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结

　　Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【参考答案】D

　　50.以下属于商品期货合约标的物的有( )。

　　Ⅰ.农产品

　　Ⅱ.工业品

　　Ⅲ.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。故本题选择 D 选项。

　　51. 资产支持证券可依法( )。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.交易

　　Ⅲ.转让

　　Ⅳ.出质

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故本题选择 A 选项。

　　52.证券公司分支机构包括( )。

　　Ⅰ.从事业务经营的分公司

　　Ⅱ.证券营业部

　　Ⅲ.证券公司子公司

　　Ⅳ.期货子公司

　　A.ⅠⅢ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体，不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。

　　53. 证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.从业人员

　　Ⅳ.从业人员配偶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

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