二、上市公司董事和董事会的特别规定

　　(一)董事义务的特别规定：忠实义务和勤勉义务。

　　1、忠实义务。董事对公司负有的其他忠实义务有：(1)不得利用其关联关系损害公司利益;(2)法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务。董事违反此规定所得的收入应当归公司所有;给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

　　2、勤勉义务。董事对公司负有的其他勤勉义务有：(1)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家 各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围;(2)应公平对待所有股东;(3)及时了解公司业务经营管理状况;(4)应当对公司定期报告 签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真实、准确、完整;(5)应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;(6)法律、行 政法规、部门规章及《上市公司章程指引》规定的其他勤勉义务。

　　(二)上市公司设立独立董事(重点之一)

　　1、担任独董的条件。根据法律法规规定，具备担任上市公司董事的资格;具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性;具备上市公司 运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章和规则;具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验;公司章程规定的其他条件。

　　不得担任独立董事的人员：(1)在上市公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟 姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人 股东及其直系亲属;(3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属;(4)最近1年内曾 具有前3项所列举情形的人员;(5)为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员;(6)公司章程规定的其他人员;(7)证监会认定的其他人 员。

　　【例4】下列人员可以担任上市公司独立董事的是()

　　A配偶的哥哥在上市公司工作的大学教授 B母亲是上市公司前10名股东的律师

　　C在上市公司第10名的股东单位任职的财务主管 D去年离职的上市公司职工

　　【答案】C

　　2、独立董事的提名、选举和更换。

　　上市公司董事会、监事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提名独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

　　在选举独立董事的股东大会召开前，上市公司应将所有被提名人的有关材料报送证监会、公司所在地证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。对证监会持有异议的被提名人，公司可将其列为董事候选人，但不得列为独立董事候选人。

　　独立董事的每届任期与董事任期相同，连选可以连任，但连任时间不得超过6年。

　　独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

　　3、独立董事的一些特别职权。(行使时，要征得全体独立董事1/2以上同意。)

　　(1)重大关联交易(与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可，提交董事会讨论。(2) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所，提请召开临时股东大会;(3)提议召开董事会;(4)独立聘请外部审计机构和咨询机构;(5)可以在股东大会召开前 公开向股东征集投票权。

　　4、独立董事就某些事项能发表独立意见(见书51页)。独立董事除了履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

　　(1)提名、任免董事。

　　(2)聘任或解聘高级管理人员。

　　(3)公司董事、高级管理人员的薪酬。

　　(4)上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。

　　(5)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。

　　(6)上市公司管理层、员工收购本公司时，收购要约条件是否公平合理、收购可能对公司产生的影响等事项。

　　(7)公司章程规定的其他事项。独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其障碍。如有 关事项属于需要披露的事项，上市公司应当将独立董事的意见予以公告;独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。