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　　第二节　投资银行业务资格

　　证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责

　　1.首次公开发行股票并上市。

　　2.上市公司发行新股、可转换公司债券。

　　3.中国证监会认定的其他情形。

　　注意：　同次发行的证券的发行保荐和上市保荐由同一保荐机构承担;证券规模达到一定数量，可联合保荐，但保荐机构不得超过2家;证券发行的主承销商可由该保荐机构担任或者由其他保荐机构与之共同担任。

　　知识点一、保荐机构的资格

　　一、证券公司申请保荐机构资格(7点，重点1、4、5、6)

　　1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　4.从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　6.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　二、提交材料(了解)

　　【例题?单选题】证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　答案：A

　　知识点二、保荐代表人的资格

　　一、个人申请保代资格应具备的条件

　　1.具备3年以上保荐相关业务经历。

　　2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

　　3.参加胜任能力考试且成绩合格有效(定期参加培训)。

　　4.诚实守信且最近3年内未受到中国证监会处罚。

　　5.未负有数额较大到期未清偿的债务。

　　6.证监会规定的其他情形。

　　二、通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料(了解)

　　三、保荐代表人调任本公司直投子公司任职后的保代资格问题

　　2011.7.20《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》

　　1、保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务，即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，比照执行。

　　2、按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向我部书面报告。

　　3、如违反上述规定，我部将根据保荐办法采取监管措施。

　　【例题?多选题】

　　个人申请保荐代表人资格应当( )。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

　　有效

　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务

　　答案：ABCD

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