2009年证券考试证券交易:营业部场所与经纪业务

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　　证券营业部的场所与经纪业务管理

　　大纲要求：

　　熟悉营业部(服务部)设立、变更与终止的条件和报批程序;熟悉营业部(服务部)的业务范围;熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容;熟悉业务差错的种类和处理原则;熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。

　　一、营业场所管理

　　(一)营业部的管理

　　(二)证券服务部的管理

　　(三)证券营业场所设立及变更的审核程序

　　二、营业部经纪业务的内部控制与管理

　　(二)营业部经纪业务操作规程

　　三、客户管理与服务

　　(一)客户管理

　　(二)客户服务

　　四、业务差错的处理

　　(一)业务差错的种类

　　(二)业务差错的处理原则

　　五、交易系统故障业务操作应急方案

　　(一)业务应急方案的指导原则

　　(二)业务应急的日常准备

　　(三)营业部交易系统常见故障及其应急处理