2009年证券从业考试《证券交易》知识点：第一章

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　　第一章 证券交易概述

　　第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所

　　一、证券交易的定义;证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约;中国证券交易市场的建立和发展。

　　二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性;流动性、收益性和风险性三者之间的关系;证券交易的原则：公开、公平、公正;“三公”原则的含义。

　　三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类(金融期权交易和存托凭证交易)。

　　四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易;股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价;三种竞价方式的含义及内容。

　　五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券;债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易;全价交易和净价交易的含义。

　　六、基金交易的概念及含义;基金的分类：封闭式基金和开放式基金;封闭式基金和开放式基金不同的交易方法;可转换债券的含义;可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征;认股权证的含义及特征;金融期货交易的含义;在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货;金融期权交易的含义;金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权;金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权;存托凭证及存托凭证交易的含义;存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。

　　七、证券交易场所的含义及其作用;证券交易所的定义及特征;证券交易所的组织形式：会员制和公司制;场外交易市场的定义、特征及交易方法。

　　第二节 证券交易所的会员和席位

　　一、交易所会员制度的含义;会员的定义;我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

　　二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;会员的权利与义务;会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核;、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。

　　三、交易席位的含义;交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位;在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位(A股席位)和特别席位(B股席位);在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位;各种席位的含义及特点。

　　四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费;取得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件;取得席位的批准;交易席位的使用。