2009年证券从业考试《证券交易》知识点：第四章

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　　第四章 证券自营和资产管理业务

　　本章共分两节内容

　　第一节 证券自营业务

　　一、证券自营业务的含义与特点

　　(一)证券自营业务的含义

　　1、自营业务的四层含义

　　2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券

　　(二)证券自营业务的特点(重点掌握)

　　1、决策的自主性

　　交易行为的自主性

　　选择交易方式的自主性

　　选择交易品种、价格的自主性

　　2、交易的风险性

　　3、收益的不稳定性

　　二、证券公司证券自营业务的管理

　　(一)证券自营业务的决策与授权

　　(二)证券自营业务的操作管理

　　(三)证券自营业务的风险监控

　　1、自营业务的风险

　　法律风险

　　市场风险

　　经营风险

　　2、自营业务风险的监控

　　(1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握，重要考点)

　　(2)自营业务的内部控制

　　3、证券自营业务信息报告