2009年证券从业考试《证券交易》知识点：第八章

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　　第八章 证券营业部的经营管理与内部控制

　　本章共分为5节

　　第一节 证券营业部的场所与经纪业务管理

　　一、营业场所管理

　　营业部是证券公司经营经纪业务的主要经营场所。

　　营业部的管理

　　1、申请设立营业部的证券公司具备条件

　　2、营业部的业务范围

　　3、营业部的变更事项管理

　　4、营业部的终止

　　证券服务部的管理

　　证券营业场所设立及变更的审核程序

　　二、营业部经纪业务的内部控制与管理

　　营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求

　　营业部经纪业务操作规程

　　三、客户管理与服务

　　客户管理

　　客户服务

　　四、业务差错的处理

　　业务差错的种类

　　业务差错的处理原则

　　五、交易系统故障业务操作应急方案

　　(一)业务应急方案的指导原则

　　业务应急的日常准备

　　营业部交易系统常见故障及其应急处理

　　第二节 证券营业部的技术管理

　　一、信息系统设备管理

　　管理体系

　　硬件设施

　　软件环境

　　数据处理

　　技术事故的防范与处理

　　二、其他设备管理

　　营业场地管理

　　通讯设备管理

　　其他设备管理

　　三、信息系统内部控制与技术操作规程

　　信息系统内部控制的主要内容与要求

　　信息系统技术操作规程

　　四、信息系统故障应急方案

　　(一) 信息系统技术故障应急准备

　　(二) 信息系统常见故障及应急处理

　　*五、证券公司集中交易安全管理(2007年教材新增部分)

　　(一)证券公司集中交易系统的特征(考点)

　　1、客户数据集中化

　　2、委托处理集中化

　　3、清算、交收处理集中化

　　4、权限管理集中化

　　5、运行管理集中化

　　(二)证券公司集中交易系统的管理

　　1、管理组织体系

　　2、机房及运行环境

　　3、网络和通信

　　4、系统建设

　　5、运行管理

　　6、灾难备份

　　7、应急恢复与事故处理