委托指令内容：账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格

　　市价委托优点：1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高

　　全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易

　　净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易

　　非柜台委托：电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托

　　集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交 ，上交所以二个价位的中间价成交

　　我国债券和权证实行当日回转交易。

　　固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(做市商)双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手

　　营业部经纪业务内部控制的重点：1防范挪用客户结算资金 2非法融入融出资金

　　3业务操作的合规性 4结算风险

　　证券经纪业务的风险：法律风险 技术风险 管理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率)

　　网上发行的优点：经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式

　　新股申购过程：T+0投资者申购 T+1资金冻结，验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日通知交易所) T+2摇号抽签，中签处理 T+3资金解冻

　　上海A股现金红利派发日程：T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记 T+4除息日 T+8红利放发日

　　我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证(实质是买入股票) 配股不收佣金，过户费，印花税

　　深交所认购基金以基金份额为单位申报

　　ETF基金 当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购

　　当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购

　　权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令

　　代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主(代)办的股份

　　代办股份转让采用多边净额清算(交易所也采用这种) 非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算

　　柜台自营买卖的特点：交易量小，交易手续简单，费是少

　　自营业务的风险：法律风险 市场风险 经营风险

　　自营业务的特点：决策的自主性(行为、方式、品种)交易的风险性 收益的不稳定性

　　自营三级体制：董事会(最高决策机构)――投资决策机构(最高管理机构)――自营业务部(执行机构)

　　自营业务的内部控制：1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制 6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育

　　定向资产管理业务的基本原则：1)公平公正，诚实守信 2)健全内控，规范运作 3)投资风险客户自担