二、证券营业部经纪业务的基本操作规范

　　(一)经纪业务操作规范管理的一般要求(重点)

　　1.前后台分离和岗位分离。

　　营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作;

　　电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

　　2.重要岗位专人负责，严格操作权限管理。

　　资金存取和其他岗位不得合并

　　3.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

　　4.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案。20年内不得销毁。

　　5.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。

　　(二)经纪业务主要环节的操作规范

　　1.证券账户管理。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。(具体操作程序了解即可)

　　(1)代理开立证券账户

　　(2)证券账户卡挂失补办。

　　(3)证券账户注册资料变更。

　　(4)证券账户合并。

　　(5)证券账户注销。

　　①自然人申请注销：客户填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡、有效身份证明文件及复印件。

　　②法人申请注销：客户填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　(6)非交易过户。

　　①自然人因遗产继承办理公众股非交易过户

　　②自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户

　　2.资金账户管理。

　　(1)资金账户开户。(开户程序了解即可)

　　①开户申请。