⑤复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人相同，并在“客户有关资料更改申请”上签字。

　　⑥经办人办理资金账户(证券账户)销户。

　　⑦经办人打印业务回单(一式两联)交客户签名确认后一联交客户，一联由营业部留存。

　　⑧经办人将“客户有关资料更改申请”、经客户签名的业务回单等相关资料交业务主管留存归入客户资料档案，经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上填写变更事项、变更时间并签名或盖章。

　　⑨客户要求办理资金账户销户手续的，办理完毕后，经办人在《证券交易委托代理协议书》的封面盖上“已销户”印章。资金账户已销户的客户资料按销户时间排序另库管理，建立销户登记簿。

　　3.证券委托买卖。

　　(1)柜台委托。

　　(2)非柜台委托。(考点、较易掌握)

　　①人工电话或传真委托。

　　②自助及电话自动委托。

　　③网上委托。

　　(3)撤单。

　　4.清算交割。根据成交单与委托单配对.办理交割，打印交割单，查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。

　　三、投资者教育及咨询服务。

　　(一)投资者教育

　　投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。

　　具体要重点突出以下几方面内容：(重点难点)

　　1.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

　　2.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。

　　3.要了解自己的客户，要根据客户尤其是新人市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务，引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。

　　4.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。

　　5.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。