三、根据概念出题。

　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。

　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

　　例如：

　　1.经营风险，是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异，可能导致对市场变化把握不准、决策或操作失误而造成经营上的损失。

　　2.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。

　　3.证券公司批量证券转托管是指证券公司因业务需要，把席位分拆或合并而进行的证券批量转托管，即将一个席位下的证券批量转托管到另一个或几个席位下，或者是将几个席位下的证券批量转托管到另一个席位下。

　　4.银证转账存取是将证券营业部资金柜台或资金存取业务委托给银行代理，由银行负责办理投资者的现金收付、登记客户明细账和证券营业部在银行开立的客户交易结算资金总账。

　　5.买券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

　　四、根据时间要求出题。

　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

　　例如：

　　1.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的( )。

　　A.9：15～11：30 B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：30 D.15：00～15：30

　　2.上海证券交易所规定, 每个交易日( )的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　A.9：15～9：25 B.9：30～11：30

　　C.9：20～9：25 D.13：00～15：00

　　3.深圳证券交易所则规定，每个交易日9：20～9：25、( )深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

　　A.9：15～11：30 B.13：00～15：00

　　C.14：57～15：00 D.9：25～9：30

　　4.( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。

　　A.2004年12月7日 B.2005年1月1日

　　C.2006年5月20日 D.2006年9月18日

　　5.(　　)中国金融期货交易所在上海宣告成立，成为我国内地首家金融衍生品交易所、首家以公司制为组织形式的交易所。

　　A.2005年9月8日 B.2006年9月8日

　　C.2005年12月1日 D.2006年12月1日