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2011证券从业资格考试《证券交易》讲义:第三章

根据往年经验,2011年上半证券从业资格考试将采用2010版证券从业资格考试教材及大纲。以下是考试吧针对教材及大纲为各位考生精选的讲义,希望能够给大家的备考带来帮助。
第 1 页:第一节 网上发行的申购
第 2 页:第二节 公司行为服务
第 3 页:第三节 开放式基金、ETF及权证业务
第 4 页:第四节 特别交易规定
第 5 页:第五节 其他交易事项
第 6 页:第六节 交易信息与交易行为监督
第 7 页:第七节 金融期货交易
第 8 页:第八节 代办股份转让
第 9 页:第三章 模拟试题

  第三章 模拟试题

  一、单项选择题

  1、对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在()闭市后,将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

  A、配股登记日;B、送股登记日;C、配股权益日;D、送股权益日

  2、对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前()刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。

  A、15天;B、30天;C、45天;D、60天

  3、对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:申报()代表弃权。

  A、0股;B、1股;C、2股;D、3股

  二、多项选择题

  1、公司行为是指证券发行人资本结构或资金头寸方面发生的影响到其发行的证券的变化,其包含的事件如()等。

  A、分红派息;B、配股;C、可转债转股;D、回购

  2、分红派息的形式主要有()

  A、现金股利;B、股票股利;C、分配认股权证;D、分配优先认股权

  3、竞价发行的优点有()

  A、市场性;B、连续性;C、经济性;D、高效性

  三、判断题

  1、竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险。(T)

  2、在可转换债券中,转股申报不得撤单。(T)

  3、可转债转换成发行公司股票时,若出现不足转换1股的可转债余额时,在T+3日交收时由公司通过证券登记结算以现金兑付。(F)

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