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第四节 证券营业部的安全管理
一、业务经营的安全管理
经纪业务操作是否合法合规
资金往来是否正常
有否超范围或越权经营
会计核算及财务管理是否合规
二、营业场所的安全管理
(一)营业场所的安全保卫工作
(二)重要凭证、支票、印鉴的保管工作
(三)票券运送的安全保卫工作
(四)安全保卫值班制度
三、突发事件的预防与处置方案
(一)突发事件的种类
(二)预防突发事件的要求
(三)处置突发事件的原则
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