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第五节 证券营业部的内部控制
一、证券营业部内部控制的概念
1、证券公司的内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
2、内部控制机制的概念
3、内部控制制度的概念
二、营业部内部控制的目标和原则
(一)营业部内部控制的目标
(二)营业部内部控制的原则
1、 营业部建立和完善内部控制机制的原则
(1) 健全性
(2) 合理性
(3) 制衡性
(4) 独立性
2、 营业部制定内部控制制度的原则
(1) 全面性
(2) 审慎性
(3) 有效性
(4) 适时性
三、营业部内部控制的基本要求
加强对营业部人力资源的管理和控制
营业部应建立科学的授权批准制度和岗位分离制度
营业部应建立完善的岗位责任制度和规范的饿岗位管理措施
加强客户交易结算资金的集中统一管理(重点掌握)
严格控制营业部的财务风险,确保资产安全
建立健全营业部实时监控和稽核制度,加大现场稽核力度
营业部应建立重大突发事件应急机制和重大事件报告制度
其他要求
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