第八章 模拟试题

　　一、单项选择题

　　1、证券公司经纪业务的主要场所是( )。

　　A、证券交易所;B、证券营业部;C、证券服务部;D、技术服务站

　　2、申请设立证券营业部的证券公司应该具备的条件之一是：近( )没有出现亏损。

　　A、3年;B、2年;C、1年;D、半年

　　3、证券营业部经营管理的核心是(　)。

　　A、投资管理;B、委托理财管理;C、自营业务管理;D、经纪业务管理

　　二、多项选择题

　　1、证券营业部可以经营的业务范围有( )。

　　A、证券的代理买卖;B、代理还本付息;C、证券代保管、签证;

　　D、代理证券交易所股东账户的登记开户E、中国证监会批准的其他业务

　　2、拟转让或互换的证券营业部应符合以下条件：( )。

　　A、中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部;

　　B、不存在被法院查封、冻结的情形;

　　C、客户交易结算资金已经全部归位;

　　D、违法违规形成的负债已全部清退。

　　3、证券营业部客户管理主要包括( )

　　A、客户开发;B、客户资料管理;C、客户需求调查;D、客户服务

　　三、判断题

　　1、证券营业部常常是证券公司经纪业务的辅助营业场所。(F)

　　2、财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容(T)

　　3、内部控制机制是指证券营业部的内部组织机构及其相互之间的运行制约关系。(T)

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