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2012年证劵从业考试《证劵交易》复习重点精讲12

  特别交易规定

  一.大宗交易:如果证券单笔买卖申报达到一定数额可以采用大宗交易方式。 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

序号

内     容

上  交  所

深  交  所

1

A股单笔

≥50万股或≥300万

同左

2

B股单笔

≥50万股或≥30万美元

≥5万股或≥30万港元

3

基金单笔

≥300万份或≥300万元

同左

4

国债及债券回购单笔

1万手或1000万

 

5

其他债券单笔

1000手或100万

 

6

债券现货及质押回购单笔

 

5000张或50万

7

多只A股

 

500万且单只20万股

8

多只基金

 

500万且单只100万

9

多只债券

 

500万且单只2000张

10

申报时间

9:30-11:30、13:00-15:30

9:15-11:30、13:00-15:30

11

成交确认时间

权益类、债券(除公司债外)

15:00-15:30

15:00-15:30

公司债、专项资产管理计划

9:15-11:30、13:00-15:30

12

成交价格限制

有涨跌幅限制

限制范围内确定

限制范围内确定

无涨跌幅限制

前收盘价上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定

前收盘价上下30%之间自行协商确定

13

申报类型

意向申报和成交申报

意向申报、定价申报、双边申报、成交申报和其他申报

14

公告信息

证券名称、成交价、成交量、买卖双方营业部名称

分别不同:1.权益类、债券2.公司债、3.专项资产管理计划

  二. 证券回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出(使交收前再度进行交易成为可能)。我国,债券和权证实行当日回转交易;B股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

  三.股票交易的特别处理:

  1. 主板“警示存在终止上市风险的特别处理”,股票冠以“*ST”,日涨跌幅5%。出现以下情形: 2年连续亏损或追溯后导致2年亏损;(其他答案一目了然)。前1个交易日前公告.

  2. 主板其他特别处理冠以“ST”,日涨跌幅5%.特别处理不是对上市公司的处罚,只是对目前状况的一种揭示,提示投资者注意风险。须出现以下情形(不要同*ST搞混):

  (1)最近1年股东权益为负或年报被出具否定意见;

  (2)*ST后可撤销风险警示,但最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负;

  (3)受灾3个月内无法恢复;

  (4)主要银行账户被冻结;

  (5)董事会无法形成决议等。

  3. 中小板出现下列情形,实行退市风险警示:

  (1)最近1个年度股东权益为负或年报被出具否定意见;

  (2)最近1年对外担保超1亿且占净资产值的100%以上;

  (3)最近1年违规为关联方提供资金超过2000万或占净资产值的50%以上;

  (5)受到公开谴责后,24个月内再次受到谴责;

  (6)连续20个交易日,股票收盘价低于每股面值;

  (7)连续120个交易日,累计成交量低于300万股。

  4. 创业板内容相似,2个月;20日;120日/100万股

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文章责编:linsen_1989