特殊交易事项:

　　一. 收盘价确定原则：

　　1.上交所收盘价为当日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔)。当日无成交以前收盘价为当日收盘价。

　　2.深证以最后3分钟集合竞价结果作为当日收盘价，不能产生或未进行收盘集合竟价的，以当日最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔)。

　　二. 停牌：对于开市停牌申报：证券开市停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可继续申报，也可撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。

　　1.盘中成交价格首超±20%，停牌30分钟;

　　2.盘中成交价格首超±50%，停牌30分钟;

　　3.盘中成交价格首超±80%，停牌至14：57。

　　三.除权与除息：

　　1. 除权(息)价=[(前收盘价-现金红利)+配股价格*流通股份变动比例]/(1+流通股份变动比例)。例如：某公司10元派发现金红利1.50，同时按10配5的比例配股，配股价6.40，若公司股票除权除息日前收盘价为11.05，则除权报价=(11.05-0.15+6.40*0.5)/1.5=9.40。

　　2.在权证业务中：

　　1)标的证券除权的，权证的行权价格、行权比例作相应调整。

　　2)标的证券除息的，行权比例不变，行权价格调整。

　　3)新行权价格=原行权价格*除权(息)日参考价/前一日收盘价

　　四.交易异常情况处理： 异常情况的，交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

　　1.无法申报的交易席位数量超过总数10%;

　　2.行情中断营业部数量超过总数10%的，可以实行临时停市。

　　3.交易所主机在停市期间继续接受申报，恢复后实行集合竞价。

　　固定收益证券综合电子平台：

　　一.定义：上交所2007年开发固定收益证券综合电子平台，主要进行固定收益证券(债券)的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。

　　二. 交易商：有两种：第一，交易商，是特殊机构投资者。第二，一级交易商，是持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(‘做市交易商’)。

　　1.一级交易商进行连续双边报价，每个交易日双边报价中断时间累计不超过60分钟;

　　2.双边报价应是确定报价，其价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手。

　　三.固定收益证券交易：

　　1.交易时间为9：30-11：30，13：00-14：00。

　　2.交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中可以匿名或实名，询价中必须实名方式申报。20分钟确认。3.净价申报：最小价格变动单位0.001元。申报数量为手(1000元面值)。

　　4.涨跌幅价格=前一交易日参考价格(加权平均价)*(1±10%)

　　§2(P74) 交易信息和交易行为监督与管理