开放式基金场内认购、申购与赎回

　　1. 一般而言，开放式基金的申购与赎回是在场外进行的。2005年后，场内认购、申购与赎回开始施行。

　　2. 1)办理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户(包括上海A股账户或证券投资基金账户);

　　2)办理场外认购等使用上海开放式基金账户;

　　3)最低认购金额基础上，100元整数倍认购，单笔不超过1亿少100份。

　　3. 投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。均T日转，T+2日可查询。

　　LOF基金的认购、申购、赎回

　　1.1) 投资者在场内认购应持深圳账户或证券投资基金账户;

　　2)场外认购通过深圳开放式基金账户;

　　3)每笔认购必须为1000的整数倍，最大不超过10亿少1000份。

　　4)基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过3个月，封闭期内，基金不受理赎回。

　　2. 申购费率采用外扣法，申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还投资者资金账户。例如：某投资场内投资1万元申购，申购费率为1.50%，当日份额净值为1.0250。则：净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22;申购手续费=10000-9852.22=147.78;申购份额=9852.22/1.0250=9611.92份;实际净申购金额=9611*1.0250=9851.28;退款额=10000-9851.28-147.78=0.94。

　　3.T日申报基金申购、赎回，T+2日起，申购份额可用，T+N日(N为合同约定赎回资金交收周期，2≤N≤6)上市开放式基金在交易所交易规则同封闭式基金。

　　ETF基金的认购、交易、赎回等： ETF基金管理人可采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时投资者以组合证券认购基金份额也可以现金认购基金份额。应遵守以下规定：

　　1、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;

　　2、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出。

　　3、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

　　4、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。