证券自营业务的禁止行为

　　知识点：禁止内幕交易和禁止操纵市场(内容同基础中的内容)。

　　一.禁止内幕交易：

　　1.定义： 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

　　2. 内幕信息的知情人包括：

　　1)、发行人的高级管理人员

　　2)、持有公司5%以上股份的股东及其高级管理人员

　　3)、发行人控股的公司及其高管人员

　　4)、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　5)、证券监管机构工作人员

　　6)、发行服务机构有关人员

　　3. 下列信息皆属内幕信息(重大事项都是)：

　　1)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%;

　　2)公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。

　　二.禁止操纵市场

　　1. 操纵市场行为包括(1分多选题)(选项中有交易价格和数量)：

　　1)、单独或合谋，集中资金优势、持股优势或信息优势，操纵证券交易价格或数量;

　　2)、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式，影响证券交易价格或交易量;

　　3)、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或交易量;

　　4)、其他手段。

　　2. 其他禁止的行为：

　　1)、假借他人名义或以个人名义进行自营;

　　2)、委托他人代为买卖证券;

　　3)、违规购买本公司利害关系人发行的证券;

　　4)、自营账户借给他人;

　　5)、自营业务与代理业务混合操作。