序号

法规

内容

人员或公司

单位主管及其他

行政

罚款

行政

罚款

1

条例

公司自营违规

责令改正，警告

1~5倍；处10~30万元

严重撤职

3~10万元

2

条例

自营帐户不报备案

改正，警告，没收

1~5倍；处3~30万元

严重撤职

3~10万元

3

证券法

内幕交易

处理证券；没收所得

1~5倍；处3~60万元

警告

3~30万元

4

证券法

操纵市场

没收非法所得

1~5倍；处30~300万元

警告

10~60万元

5

证券法

公司违反自营规定

没收个人公司非法所得

1~5倍；处30~60万元

严重撤职

3~10万元

6

证券法

公司资产管理违规1

没收个人非法所得

1~5倍；处30~60万元

严重撤职

3~10万元

7

证券法

公司资产管理违规2

没收个人非法所得

1~5倍；处3~30万元

严重撤职

3~10万元

8

证券法

公司资产管理违规3

没收个人非法所得

1~5倍；处10~60万元

严重撤职

3~30万元

9

办法

公司融资融券1

没收个人非法所得

1倍

严重撤职

3~30万元

10

条例

公司融资融券2

没收个人非法所得

1~5倍；处3~30万元

严重撤职

3~10万元

11

条例

公司融资融券3

没收个人非法所得

处20~50万元

严重撤职

1~5万元

12

证券法

公司融资融券4

没收个人非法所得

1~5倍；处10~60万元

严重撤职

3~30万元