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第二节 四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务权利
证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。
义务
客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,应当由客户履行相应义务。
五、定向资产管理业务的内部控制(熟悉)
(一)专门、独立的业务运作
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。
(二)合理、有效的控制措施
证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。
(三)独立、客观的投资研究
1.保持独立、客观。
2.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法。
3.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库。
4.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通。
(四)科学、严密的投资决策
(五)完善的交易控制体系
(六)合理的规模控制
(七)完备的合规检查
(八)科学的风险评估
(九)严格的核算和报告制度
(十)建立授权管理与问责制
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主讲老师 | 必会考点 精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
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课时安排 | 25小时 | 3小时 | 3小时 | 6小时 | ||
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2022年全程班 |
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适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
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适合学员 | ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生 |
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课程内容 | 夯实基础阶段 | 必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础 ·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架; ·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。 |
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难点突破阶段 | 专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练; ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。 |
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终极抢分阶段 | 考点串联班
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