二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序(熟悉)

　　证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

　　(一)申报

　　申报材料的主要内容包括：

　　1.申请书。

　　2.计划说明书。

　　3.集合资产管理合同文本。

　　4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告。

　　5.推广方案及推广代理协议。

　　6.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议。

　　7.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书。

　　8.法律意见书。

　　9.中国证监会要求提交的其他材料。

　　证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。

　　(二)受理

　　证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。

　　(三)审核

　　托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。