第一章　证券交易概述

　　本章主要考点：

　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。

　　2.熟悉证券交易的种类。

　　3.熟悉证券交易的方式。

　　4.熟悉证券投资者的种类。

　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

　　6.熟悉证券交易场所的含义。

　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

　　第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

　　【例1·多选题】证券交易的特征有(　)。

　　A.收益性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.风险性

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』证券交易的特征有：(1)流动性。(2)收益性。(3)风险性

　　【例2·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(　)

　　A.正确B.错误

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　(二)我国证券交易市场的发展历程

　　【例1·单选题】我国深圳证券交易所正式开业的时间是(　)。

　　A.1990年7月3日

　　B.1991年7月3日

　　C.1990年12月19日

　　D.1992年12月19日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

　　【例2·单选题】2010年3月18日，中国证监会批准第一批(　)家证券公司开始融资融券业务试点。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.8

　　『正确答案』C

　　『答案解析』2010年3月18日，中国证监会批准第一批6家证券公司开始融资融券业务试点。

　　(三)证券交易的原则(掌握)

　　【例题·多选题】证券交易的原则有(　)。

　　A.公开原则

　　B.灵活性原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

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