2013年证券从业课后练习：证券交易概述单选

　　1.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　a.证券公司

　　b.投资者

　　c.证券交易所

　　d.证券登记结算机构

　　2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　a.期权

　　b.期货

　　c.远期交易

　　d.可转换债券

　　3.可转换债券具有(　　)的双重特征。

　　a.债权和股权

　　b.债权和期权

　　c.债券和股票

　　d.期权和股权

　　4.从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点，通常在债券交易中运用。

　　a.现货交易和远期交易

　　b.现货交易和期货交易

　　c.现货交易和权证交易

　　d.现货交易和期权交易

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(　　)。

　　a.可转换债券

　　b.b股

　　c.a股

　　d.封闭式基金

　　6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)元。

　　a.22亿

　　b.21亿

　　c.35000万

　　d.32亿

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　a.2000万

　　b.5000万

　　c.1亿

　　d.5亿

　　8.证券交易所的设立和解散，由(　　)决定。

　　a.国务院

　　b.中国证监会

　　c.证券交易所理事会

　　d.证券交易所会员大会

　　9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

　　a.股东大会

　　b.董事会

　　c.理事会

　　d.总经理

　　10.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立(　　)交易单元。

　　a.1个或1个以上

　　b.3个或3个以上

　　c.5个或5个以上

　　d.若干个

　　参考答案

　　1.a[解析]为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。故a选项正确。

　　2.a[解析]权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　从内容上看，权证具有期权的性质。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。

　　3.b[解析]可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权;另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。

　　4.a[解析]回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。故a选项正确。

　　5.b[解析]我国证券市场对境外投资者的投资范围有一定的限制。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股即b股。故b选项正确。合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除b股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

　　6.d[解析]我国《证券法》规定，设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。故d选项正确。

　　7.b[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。故b选项正确。证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　8.a[解析]根据《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。故答案为a选项。

　　9.c[解析]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。故c选项正确。

　　10.a[解析]根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故a选项正确。