查看汇总：2013年证券从业《证券交易》章节难点复习汇总

　　第一节 特别交易规定与交易事项

　　一、特别交易规定

　　在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还要对一些特别的交易作出安排，如大宗交易、回转交易等;也要对出现的某些特殊情况制定专门的规定，如股票交易特别处理、中小企业板股票暂停上市和终止上市的特别规定等。

　　(一)大宗交易

　　大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　1.上海证券交易所大宗交易

　　进行大宗交易的条件

　　根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;

　　(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元;

　　(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;

　　(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;

　　(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

　　意向申报的内容包括：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。

　　意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上交所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出;申报方数量不明确的，上交所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上交所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。

　　有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

　　无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报的内容有：证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。

　　买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其证券代码、成交价格和成交数量必须一致。

　　大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。

　　大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息;属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。(大家在记相类似知识点的时候要记不同的地方)

　　2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。

　　相关推荐：

　　2013年证券从业资格考试《证券交易》考点汇总

　　2013年证券从业考试《证券交易》考前辅导汇总

　　2013年证券从业考试《证券交易》考前辅导汇总