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　　第五章　经纪业务相关实务

　　本章主要考点

　　1.掌握股票网上发行的含义、类型。

　　2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

　　3.掌握分红派息的操作流程。

　　4.掌握配股缴款的操作流程。

　　5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。

　　6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

　　7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。

　　第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票

　　一、分红派息(掌握)

　　▲分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。

　　▲分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

　　▲目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。

　　【例题·多选题】分红派息的形式主要有(　)。

　　A.现金股利

　　B.股票股利

　　C.分配认股权证

　　D.分配优先认股权

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

　　(一)A股、B股现金红利派发日程安排　 A股 B股

　　申请材料送交日(T-5日前) 申请材料送交日(T-5日前)

　　中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前) 中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

　　向证券交易所提交公告申请日(T-1日前) 向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)

　　公告刊登日(T日) 公告刊登日(T日)

　　权益登记日(T+3日) 最后交易日(T+3日)

　　除息日(T+4日) 权益登记日(T+6日)

　　发放日(T+8日) 发放日(T+11日)

　　【例1·单选题】以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，错误的有( )。

　　A. T日为公告刊登日

　　B. T-5日前为申请材料送交日

　　C. T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

　　D. T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』中国结算上海分公司核准答复日是T-3日前，D的说法有误。

　　【例2?多选题】以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.权益登记日(T+3日)

　　D.现金红利发放日(T+8日)

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』B股的权益登记日(T+6日)，现金红利发放日(T+11日)。

　　(二)A股、B股送股日程安排 A股 B股

　　申请材料送交日为T-5日前 申请材料送交日为T-5日前

　　结算公司核准答复日为T-3日前 结算公司核准答复日为T-3日前

　　向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

　　公告刊登日为T日 公告刊登日为T日

　　股权登记日为T+3日 最后交易日为T+3日

　　股权登记日为T+6日

　　【例题·多选题】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T-1日前 B.T日

　　C.T+3日 D.T+6日

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期是：T+3日、T+6日。

　　二、配股缴款

　　股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

　　(一)配股权证及其派发、登记

　　▲配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

　　▲在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　(二)认购配股缴款的操作流程(掌握)

　　目前，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。

　　1.上海证券交易所配股操作流程

　　【例题·判断题】在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。()

　　A.正确 　B.错误

　　『正确答案』A

　　『答案解析』在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

　　2.深圳证券交易所配股操作流程

　　(1)在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

　　(2)配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。投资者可以多次申报，可以撤单，如超过配股数量，超过部分不予确认(与上交所相同)。配股发行不向投资者收取手续费。

　　(3)配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。

　　【例题·判断题】深圳证券交易所规定，无论配股发行成功与否，中国结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权。 ( )

　　A.正确 B.错误

　　『正确答案』B

　　『答案解析』如配股发行成功，中国结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户;如配股发行失败，中国结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。

　　概念 上市公司股东大会网络投票系统是指利用网络与通信技术，为上市公司股东非现场行使股东大会表决权提供服务的信息技术系统。

　　应向股东提供网络投票方式的事项 ①上市公司发行股票、可转换公司债券及证监会认可的其他证券品种。

　　②上市公司重大资产重组。

　　③上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置资金暂时用于补充流动资金。

　　④上市公司股权激励计划。

　　⑤股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠上市公司债务。

　　⑥对上市公司和社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。

　　⑦上市公司章程规定需要提供网络投票方式的事项。

　　⑧证券交易所要求提供网络投票方式的事项。

　　有权投票的股东 股东大会股权登记日登记在册的所有股东

　　【例题·多选题】上海证券交易所规定，上市公司召开股东大会审议下列()事项的，应当向股东提供网络投票方式。

　　A. 上市公司重大资产重组

　　B. 上市公司股权激励计划

　　C. 上市公司以超过当次募集资金金额5%以上的闲置资金暂时用于补充流动资金

　　D. 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠上市公司债务

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』C正确的说法应该是：上市公司以超过当次募集资金金额10%以上的闲置资金暂时用于补充流动资金。

　　(一)沪深证券交易所的网络投票系统

　　(二)中国结算公司的网络投票系统

　　第一步，自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构。

　　第二步，携带本人有效身份证件、证券账户卡到身份验证机构柜台办理身份验证手续，以激活其网上用户名。只有通过身份验证后，投资者才可参与有关网络服务。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。

　　网络投票的流程：

　　(1)登录网站www.chinaclear.cn。

　　(2)输入网上用户名、密码及附加码。

　　(3)点击“投票表决”下的“网上行权”。

　　(4)浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式。

　　(5)进行投票。

　　【例题·单选题】上海证券交易所进行股东大会网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报(　)股代表弃权。

　　A.0　　B.1

　　C.2　　D.3

　　『正确答案』D

　　『答案解析』上海证券交易所进行股东大会网络投票时，申报股数用来代表表决意见，申报3股代表弃权。

　　8.熟悉权证业务的有关规定。

　　9.熟悉可转换债券转股的操作流程。

　　10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

　　11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。

　　12.掌握代办股份转让的基本规则。

　　13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

　　14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。

　　15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

　　16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

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