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　　第三章

　　一、新股网上定价市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。

　　二、股票网上发行资金申购数量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9万股(即<1亿股)或总发行数量;

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95万股(即<10亿股)或总发行数量;

　　三、网络投票

　　(一)上海交易所

　　1、买卖方向：买入;

　　2、申报价格：1—议案一;2—议案二;┈;99—所有议案;

　　两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案;

　　3、申报数量：1股—同意;2—反对;3—弃权;

　　4、选举票数通过1亿票的股东，应现场表决。

　　(二)深圳交易所

　　1、投票代码：“36+原证券代码后四位”;

　　2、买卖方向：买入;

　　3、申报价格：1—议案一;2—议案二;┈;

　　两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案;

　　4、委托数量：累积投票制：填报选举票数;

　　非累积投票制：1股—同意;2—反对;3—弃权;

　　5、同一议案投票只能申报一次，不能撤单。

　　四、开放式基金的认购----上海交易所

　　1、认购方式：金额认购;

　　2、认购数量：基金管理人确定最低认购金额，累加认购申报金额为100元或其整数倍，单笔申报≤9999.99万元(即<1亿元);

　　五、普通开放式基金的申购与赎回

　　(一)上海交易所

　　1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回;

　　2、申报价格：1元;(因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价);

　　3、申报申购金额：在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，申报金额≤9999.99万元(即<1亿元);

　　4、申报赎回份额：单笔≤9999.9999份(即<1亿份);

　　(上海交易所开放式基金的认购、申购与赎回可多次认购申报，可更改或撤销;)

　　(二)深圳交易所

　　1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回;

　　2、申购申报：1元;(因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价);

　　赎回申报：1份;

　　3、申赎数量限制：依照基金合同和招募说明书

　　六、上市开放式基金(LOF)的认购、申购、赎回与交易

　　(一)认购

　　1、认购方式

　　①交易所认购：份额认购，以基金份额为单位，按基金面值认购;

　　②场外认购：金额认购，以元为单位;(通过开放式基金帐户)

　　2、认购数量

　　1000或其整数倍，同一交易日最大不能超过9999.9万份;

　　同一交易日可多次认购，所有委托一经确认，不得撤销。

　　3、托管机构

　　①交易所认购：证券营业部，证券登记系统;

　　②场外认购：基金管理人或代销机构，TA 系统;

　　开放与上市

　　封闭期自基金合同生效之日计算，一般不超过3个月。

　　申购与赎回

　　申赎帐户：场内，通过深圳证券帐户;场外，通过深圳开放式基金;

　　申赎原则：金额申购，份额赎回;

　　申报单位：申购---1元;赎回---1份;

　　交易

　　买入：申报数量100份或其整数倍;最小变动0.001元;涨跌幅±10%

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