查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第一章 证券交易概述

　　考点结构

　　考纲分析

　　掌握证券交易的定义、特征和原则。

　　熟悉证券交易的种类、方式。

　　熟悉证券投资者的种类。

　　掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

　　熟悉证券交易场所的含义。

　　掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

　　熟悉证券交易机制的种类、目标。

　　第一节证券交易概述

　　证券交易的概念及原则

　　要点一

　　(一)证券交易的概念及其特征

　　1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　【例题1·判断题】

　　证券是用来证明证券发行人有权取得相应权益的凭证。( )

　　A.(对)

　　B.(错)

　　【答案】B(错)

　　2.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

　　【例题2·判断题】

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )

　　A.(对)

　　B.(错)【答案】A(对)

　　3.证券交易与证券发行的关系是互相促进、互相制约。

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　【例题3·不定项选择题】

　　证券交易与证券发行的联系表现为( )。

　　A.证券交易与发行相互促进、相互制约

　　B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

　　C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

　　D.证券发行为证券交易提供了对象

　　【答案】ACD

　　4.证券交易的.特征：流动性、收益性和风险性。

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