查看汇总:2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总
第一章 证券交易概述
考点结构
考纲分析
掌握证券交易的定义、特征和原则。
熟悉证券交易的种类、方式。
熟悉证券投资者的种类。
掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
熟悉证券交易场所的含义。
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
第一节证券交易概述
证券交易的概念及原则
要点一
(一)证券交易的概念及其特征
1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
【例题1·判断题】
证券是用来证明证券发行人有权取得相应权益的凭证。( )
A.(对)
B.(错)
【答案】B(错)
2.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
【例题2·判断题】
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )
A.(对)
B.(错)【答案】A(对)
3.证券交易与证券发行的关系是互相促进、互相制约。
一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。
【例题3·不定项选择题】
证券交易与证券发行的联系表现为( )。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提
C.证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行
D.证券发行为证券交易提供了对象
【答案】ACD
4.证券交易的.特征:流动性、收益性和风险性。
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