查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第二章证券交易程序

　　考纲分析

　　熟悉证券交易的基本程序。

　　掌握证券账户的种类。

　　掌握开立证券账户的基本原则和要求。

　　要点解析

　　第一节证券交易程序概述

　　要点一

　　证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

　　一、开户

　　证券账户和资金账户。

　　二、委托

　　1.投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

　　2.委托指令形式：

　　(1)整数委托和零数委托;

　　(2)买进委托和卖出委托;

　　(3)市价委托和限价委托;

　　(4)当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。

　　【例题1·单选题】

　　委托指令根据(　　)，有买进委托和卖出委托。

　　A.委托时效限制

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托订单的数量

　　【答案】B

　　【例题2·单选题】

　　委托指令根据(　　)，有市价委托和限价委托。

　　A.买卖证券的方向

　　B.委托时效限制

　　C.委托价格限制

　　D.委托订单的数量

　　【答案】C

　　【例题3·单选题】

　　委托指令根据(　　)，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　A.买卖证券的方向

　　B.委托价格限制

　　C.委托订单的数量

　　D.委托时效限制

　　【答案】D

　　3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　熟悉证券托管和证券存管的概念。

　　掌握我国证券托管制度的内容。

　　掌握委托指令的内容。

　　熟悉证券委托的形式。

　　掌握委托受理的手续和过程。

　　掌握委托执行的申报原则和申报方式。

　　熟悉委托指令撤销的条件和程序。

　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

　　熟悉证券买卖中交易费用的种类。

　　掌握各类交易费用的含义和收费标准。

　　熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。

　　要点二

　　三、成交

　　1.在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

　　2.订单匹配的原则，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配优先原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则。各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。

　　四、结算

　　1.证券结算的两个方面是清算和交收。

　　2.清算和交收的定义。

　　【例题4·不定项选择题】

　　在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有(　　)。

　　A.经纪商优先原则

　　B.价格优先原则、时间优先原则

　　C.按比例分配原则、数量优先原则

　　D.客户优先原则、做市商优先原则

　　【答案】ABCD

　　【例题5·不定项选择题】

　　在订单匹配原则方面，我国采用(　　)。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.客户优先原则

　　D.经纪商优先原则

　　【答案】AB

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