查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

第二章证券交易程序

　　第三节委托买卖

　　要点九

　　一、委托形式

　　客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

　　1.柜台委托

　　2.非柜台委托

　　主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令。)

　　要点十

　　二、委托内容

　　(一)委托指令的基本要素

　　1.证券账号

　　2.日期

　　3.品种

　　品种是指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

　　填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

　　委托买卖的证券代码与简称必须一致。4.买卖方向

　　5.数量

　　6.价格

　　7.时间

　　8.有效期

　　9.签名

　　10.其他内容(身份证号码、资金账号等)

　　【例题15·不定项选择题】

　　非柜台委托主要有(　　)等形式。

　　A.网上委托

　　B.传真委托

　　C.人工电话委托

　　D.自助和电话自动委托

　　【答案】ABCD

　　【例题16·不定项选择题】

　　以委托单为例，委托指令的基本要素包括(　　)

　　A.数量、价格

　　B.时间、有效期

　　C.品种、买卖方向

　　D.证券账号、日期

　　【答案】ABCD

　　【例题17·不定项选择题】

　　客户委托买卖证券名称的方法有(　　)。

　　A.全称

　　B.简称

　　C.代码

　　D.简拼

　　【答案】ABC

　　要点十一

　　(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

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