查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第三章　特别交易事项及其监管

　　第二节　交易信息和交易行为的监督与管理

　　要点十五

　　一、交易信息

　　(一)即时行情对于首次上市证券在上市首目的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至O.001元)。

　　(二)证券指数

　　上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所、深圳证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类。

　　【例题11·不定项选择题】

　　下列不属于上海证券交易所公布的股票价格指数的有( )。

　　A.上证成分股指数

　　B.A股指数

　　C.上证基金指数

　　D.中小企业板指数(深圳证券交易所公布的股票价格指数)

　　【答案】D

　　(三)证券交易公开信息

　　1.对于有价格涨跌幅限制的证券

　　对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深{圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额：

　　(1)日收盘价格涨跌幅偏离值达到-t-7%的前3只证券(深交所是前5只);

　　(2)日价格振幅达到15%的前3只证券(深交所是前5只);

　　(3)日换手率达到20%的前3只证券(深交所是前5只)o

　　2.对于无价格涨跌幅限制的证券.对于不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。

　　3.对于证券交易异常波动

　　股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额：

　　(1)连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到4-20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的(深圳证券交易所是±l2%);

　　(3)连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的;(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。

　　【例题12·单选题】

　　对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

　　A.±l5%(ST股票和+ST股票)

　　B.±l7%

　　C.±l9%

　　D.±20%

　　【答案】D

　　【例题13·单选题】

　　连续3个交易日内日均换手率与前( )个交易日的曰均换手率的比值达到( )倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其累计买入、卖出金额。

　　A.3，30

　　B.3，10

　　C.5，30

　　D.5，20

　　【答案】C

　　4.对于证券实施特别停牌。

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