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　　第四章 证券经纪业务考纲分析

　　熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

　　熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范;熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容。熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

　　熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施。

　　熟悉经纪业务监管的一般要求;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

　　要点解析

　　第一节证券经纪业务概述

　　一、证券经纪业务的含义

　　要点一

　　1.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　2.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

　　3.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

　　4.证券经纪商有以下两个作用：

　　(1)充当证券买卖的媒介;

　　(2)提供信息服务。

　　【例题1·单选题】证券经纪业务包含的要素不包括(　　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【答案】D

　　要点二

　　二、证券经纪业务的特点

　　(一)业务对象的广泛性

　　(二)证券经纪商的中介性

　　(三)客户指令的权威性(四)客户资料的保密性

　　【例题2·单选题】

　　下列不属于证券经纪业务特点的是(　　)。

　　A.证券经纪商的中介性

　　B.客户资料保密性

　　C.客户指令的权威性

　　D.交易物的不变性

　　【答案】D

　　要点三

　　三、证券经纪关系的建立

　　(一)证券经纪关系的确立

　　1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。

　　【例题3·不定项选择题】客户阅读《客户须知》可以了解的内容有(　　)。

　　A.合法的证券公司及证券营业部

　　B.投资品种与委托买卖方式的选择

　　C.客户与代理人的关系

　　D.个人证券账户与资金账户实名制

　　【答案】ABCD

　　2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。

　　3.开立资金账户与建立第三方存管关系。开立资金账户遵守“实名制”。资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

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