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　　第四章 证券经纪业务考纲分析

　　第二节证券经纪业务的营运管理

　　一、账户管理

　　要点六

　　(一)客户身份识别

　　1.客户账户管理业务的客户身份识别(账户实名制)。

　　2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。

　　3.客户身份持续识别和账户客户信息维护。

　　要点七

　　(二)证券账户的管理及操作规范

　　1.证券账户开立

　　(1)境内自然人申请开立证券账户。

　　(2)境内法人申请开立证券账户。

　　(3)境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户。

　　2.证券账户卡挂失补办

　　(1)自然人申请挂失补办。

　　(2)法人申请挂失补办。

　　3.证券账户注册资料的查询(1)自然人申请查询。

　　(2)法人申请查询。

　　4.证券账户注册资料变更

　　(1)自然人申请变更。

　　(2)法人申请变更。

　　(3)境内合伙企业、创业投资企业申请变更。

　　5.证券账户合并

　　(1)自然人申请合并。

　　(2)法人申请合并。

　　6.证券账户注销

　　(1)自然人申请注销。

　　(2)法人申请注销。

　　【例题8·单选题】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　　)曰内申请注销。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【例题9·单选题】

　　证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于(　　)个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】C

　　【例题10·单选题】

　　自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原(　　)。

　　A.证券账户结算证明

　　B.资金账户结算证明

　　C.资金账户冻结证明

　　D.证券账户冻结证明

　　【答案】D

　　7.非交易过户

　　(1)自然人因遗产继承的办理公众股非交易过户。

　　(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股的办理非交易过户。

　　要点八

　　(三)资金账户的管理及操作规范

　　1.资金账户开立。

　　(1)一般要求。

　　(2)资金账户开户操作规范。①开户申请第一，自然人客户：客户本人办理;

　　委托他人代办开户;授权他人代理证券交易。第二，法人客户。

　　②查验和复核

　　经办人查验自然人开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性。

　　③电脑开户

　　2.客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。

　　3.客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。

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