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　　第四章 证券经纪业务考纲分析

　　第四节证券经纪业务的风险及防范

　　要点十六

　　一、证券经纪业务的主要风险

　　按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规险、管理风险和技术风险等。

　　(一)合规风险

　　(二)管理风险

　　(三)技术风险

　　要点十七

　　二、证券经纪业务风险的防范

　　(一)合规风险的防范

　　1.证券公司要加强合规文化建设。

　　2.要建立健全各项规章制度。

　　3.对客户交易结算资金实行第三方存管。

　　4.强化岗位制约和监督。

　　(二)管理风险的防范

　　1.要加强经纪业务营销管理。

　　2.严格执行经纪业务操作规程。

　　3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理

　　系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。

　　4.加强员工培训，提高员工素质。

　　5.建立客户投诉处理及责任追究机制。

　　6.建立经纪业务检查稽核制度。

　　(三)技术风险的防范

　　1.证券营业部的信息系统建设和管理。

　　2.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

　　3.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

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